旺隆信息门户网
当前位置:旺隆信息门户网>>社会>>网上真人娱乐赌博是真的么-证监会披露上半年159件行政处罚 点名通报北八道等案

网上真人娱乐赌博是真的么-证监会披露上半年159件行政处罚 点名通报北八道等案

2020-01-11 16:05:54   来源:旺隆信息门户网   阅读:4959


网上真人娱乐赌博是真的么-证监会披露上半年159件行政处罚 点名通报北八道等案

网上真人娱乐赌博是真的么,8月3日,证监会披露了上半年行政处罚情况,共作出行政处罚决定159件,比去年同期增长41%,罚没款金额63.94亿元,市场禁入20人。

杨芮YR

8月3日,证监会披露了上半年行政处罚情况。证监会称,共作出行政处罚决定159件,比去年同期增长41%,罚没款金额63.94亿元,市场禁入20人,进一步巩固了依法全面从严监管的良好局面,保障了资本市场的健康稳定运行。

其中包括上市公司信息披露违法类63起、操纵市场类案件处罚14起、内幕交易类案件处罚36起、私募基金违法违规案件处理6起、超比例持股未披露及限制期内交易股票案件处罚9起、短线交易案件处罚10起、从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托案件处罚8起,以及编造传播虚假信息、期货市场违法等其他类型案件共十余起。

上市公司信息披露违法类案件中,昆明机床2013年至2015年年报虚假记载,虚增收入约4.83亿元,少计管理费用约2960.86万元,多计成本约2.35亿元,少计存货约5.06亿元;金亚科技2014年虚增利润约8049.55万元,虚增银行存款约2.18亿元,虚列预付工程款3.1亿元;华泽钴镍2013年至2015年上半年未在相关年报中披露关联方非经营性占用资金及相关的关联交易情况,2015年未披露为关联方融资及借款提供担保的情况。上述案件均为上市公司虚假陈述典型案例,证监会依法予以严惩,涉嫌犯罪的依法移送公安机关。龙薇传媒试图以空壳公司高杠杆收购上市公司万家文化,所披露的信息存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏,万家文化股价出现大幅波动,损害投资者合法权益,证监会依法予以严惩。上峰水泥、山西三维等隐瞒重大环境污染被处罚信息,依法受到处罚。此外,奥盖克、海龙精密、恒顺众昇、申科股份、永宇冲片等公司因未按规定披露相关关联交易、股份质押、实际控制人权益变动、对外担保事项或重大诉讼事项等信息,均被依法处罚。证监会着眼于增强资本市场服务实体经济的核心功能,不断强化对上市公司信息披露违法案件的监管执法力度,督促上市公司聚焦实业,做强主业,提升核心竞争力,防止“脱实向虚”,承担社会责任,以高质量发展回报投资者。

操纵市场类案件中,北八道控制多达300余个证券账户,采用盘中拉抬、对倒交易等多种手段操纵“张家港行”等多只股票,违法所得9.4亿余元,被开出“史上最高额罚单”;广州安州控制22个基金或信托产品所开立的25个账户实施“加杠杆”操纵,集中资金优势操纵“节能风电”价格,获利约5057.4万元,被罚没约1亿元。何思模滥用上市公司实际控制人地位,通过发布“高送转”预案提案实施“信息型”操纵获利约6400万元,被罚没约1.28亿元;廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力实施“抢帽子”操纵,被罚没约1.29亿元;文高永权等四人通过联合买卖、连续买卖、发布虚假信息等多种操纵手法,间杂与做市商合谋操纵新三板挂牌公司“众意传媒”股价,四人共被罚款180万元;陈贤洗售操纵“国债1507”等国债价格,释放虚假信号,扰乱市场预期,被处以100万元罚款。操纵市场行为干扰了真实的市场供需关系,破坏了正常的量价形成机制,造成市场信号失真,助长市场过度投机风气,欺诈中小投资者,是侵蚀公平有序市场秩序的“毒瘤”,无论其手法如何翻新,穿着何种“马甲”,戴上何种“面具”,都难逃法律制裁。

内幕交易类案件中,王良友内幕交易“文山电力”案、徐康军内幕交易“杉杉股份”案、应燕红内幕交易“宁波富邦”案等24起案件的内幕信息均涉及并购重组事项,表明该领域依然是内幕交易高发区域。上市公司并购重组事项向来是市场追逐热点,决策链条长,持续时间久,参与主体多,如不能加强内幕信息规范管理,就容易成为滋生内幕交易的温床。胡世清内幕交易“宏达股份”案、潘园根内幕交易“海翔药业”案、林竹兰内幕交易“秦川机床”案等案件的内幕信息分别涉及上市公司行使优先购买权竞购转让股权、合作投资项目、股权激励计划及高管变更事项、财务快报信息等其他种类。从违法主体来看,个别国家公职人员、国企高管人员无视党纪国法从事内幕交易,市场影响恶劣,也都依法受到严惩。界龙集团等公司实施单位内幕交易,单位及直接负责的主管人员均被依法追责。上市公司内部人利用信息优势进行内幕交易或者泄露内幕信息的行为严重破坏了公平公正的市场秩序,打击了投资者信心,削弱了中小股民的“获得感”,必须通过严格公正执法严厉打击,坚决维护好公开透明的交易秩序。

私募基金违法违规案件中,集合资管计划“万联证券拓璞2号”的投资经理文宏,利用职务便利实施“老鼠仓”交易,涉案金额1.84亿,非法获利251.44万元。被证监会罚没502.88万元;凡得基金刘晓东等人实施“老鼠仓”交易,涉案金额6.07亿元,合计亏损203.7万元。共被证监会罚款100万元。私募证券基金从业人员利用未公开信息交易股票的行为严重背离其受托人的信义义务,在违法性质、违法手段和危害后果等方面与公募基金并无差异,依法应适用《证券投资基金法》实施行政处罚。另外,鑫申财富在鑫托宝一号募集资金未到位的情况下,提供虚假信息和材料进行备案;宝尊投资向不特定对象宣传推介私募基金,未严格落实投资者风险评估,未向投资者披露投资经理变更信息且未及时报告并更新登记备案信息,均被证监会依法处罚。近年来,随着私募基金行业的蓬勃发展,违法违规案件也呈现多发态势。私募管理机构已成为我国资本市场机构投资者的重要组成部分,对于构建稳定、健康的市场秩序,塑造成熟的投资文化发挥着基础性作用,为防止“野蛮生长”,必须依法予以重点治理,对其中的违法违规行为从严打击,推动私募管理人提升主动管理能力、风险控制能力和法律合规水平,更好服务实体经济。

超比例持股未披露及限制期内交易股票案件处罚中,和熙投资以签订收益互换协议、向投资者募集资金等多种形式募集资金,通过其管理的相关账户交易“慧球科技”,持股比例持续超过5%但未履行公告、报告、告知义务,同时在限制转让期内继续买卖该股票;思考投资及一致行动人张寿清通过大宗交易及二级市场交易方式买卖“慧球科技”,持股比例超过5%但未履行相应的报告、告知、公告义务,且违反规定在限制转让期内继续买卖该股票;广州安州、广东新价值等也均是通过管理和控制多只产品在持有相关上市公司股票触及报告、公告义务时点时未履行披露义务。重要股东的持股信息披露义务是《证券法》所构筑的信息披露规则体系的重要内容,无论是否存在收购意图,股东权益变动达到法定比例的均应按规定履行披露义务并遵守限制期内禁止交易的规定,以便监管机构、上市公司及市场参与各方及时了解股权变动情况,确保证券市场信息的公开透明。

短线交易案件处罚案件中,涉及禁止从事短线交易的各类人员,如张华伟作为鹏欣资源持股5%以上的股东短线交易“鹏欣资源”股票,陆卫忠担任吉鑫科技副总经理期间短线交易“吉鑫科技”股票,王宜明担任合力泰董事期间短线交易“合力泰”股票,韩玉红作为山鹰纸业财务负责人短线交易“山鹰纸业”股票。上述案件反映出,部分上市公司的大股东或高管人员对于交易“自家”股票的合规意识较为淡薄,“身份感”缺失,有必要进一步强化监管约束。《证券法》所作出的短线交易限制性规定是对上市公司重要股东及董、监、高人员课以的刚性义务,也是防范内部人滥用信息优势不公平侵害中小投资者利益的“防火墙”,是内幕交易等违法行为的“前哨”,无论相关法定主体有无特定违法动机,均应一体遵循。

从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托案件中,国联证券从业人员张锋使用配偶证券账户买卖股票,徐斌武使用配偶及第三人证券账户买卖股票,二人分别被罚没约18.8万元与378.4万元;民族证券从业人员姚丽控制使用他人账户买卖股票获利,被罚没约120万元;另外,宏信证券刘军、财达证券独轶、华安证券谢竞等人在任职期间私下接受相关客户委托进行证券交易并利用亲属证券账户从事股票交易,均被依法追究相应责任。《证券法》关于禁止证券从业人员买卖股票的规定,其本意在于防范从业人员利用因任职便利所获取的信息优势与其他投资者进行不公平交易,或者抢占客户、委托人的交易机会,破坏公开公平公正的市场秩序。个别从业人员无视法律规则与职业道德,试图借用他人账户绕开法律限制,突破法律底线,必将受到法律严惩。

除上述案件外,证监会还对编造传播虚假信息、期货市场违法等其他类型案件共十余起依法作出行政处罚。证监会表示,下半年将继续保持行政处罚依法全面从严的压倒性态势。

责任编辑:陈悠然 SF104

聂市网

推荐

    平静表面下暗流涌动?当心欧银令市场大失所望 美元、欧元、英镑、日元、澳元操作建议
    平静表面下暗流涌动?当心欧银令市场大失所望 美元、欧元、英镑、日元、澳元操作建议
    fxdailyreport撰文就美元、欧元、英镑、日元、澳元走势进行了分析预测并给出了操作策略:美元美元指数在今天的交易中一度跌破98.25,但随后仍成功回升到开盘水平之上。目前,该指数有望增加涨幅,并在98.50上方创出新高。我们预计,在欧洲央行明日召开会议之前,汇价将继续在这两个水平内波动。没有关于下一个方向的线索,欧洲央行可能会向市场推出刺激措施,并导致欧元/美元突破趋势线。预计其将做出看空[详细]
    大清王朝国歌是怎样诞生的,之前为何有几个盗版?
    大清王朝国歌是怎样诞生的,之前为何有几个盗版?
    说起清王朝的国歌,也有一段曲折反复的过往。有意思的是,这之后,海外有些国家倒是把这首歌曲当作清王朝的国歌来演奏的。之后,清王朝在外交场合经常性地使用这首代国歌,因为是出自李鸿章之手,这首国歌就被称作为《李中堂乐》。但是很可惜,这一首也算不得是清王朝正式国歌的,因为清廷并没有予以承认。可以这么说,《巩金瓯》是清廷承认的国歌,也是中国历史上第一首真正意义上的国歌。[详细]
    中戏表演系录取名单曝光 易烊千玺获双第一
    中戏表演系录取名单曝光 易烊千玺获双第一
    封面新闻讯 7月14日,中央戏剧学院话剧影视表演系录取名单正式出炉。95后明星考生易烊千玺以94.85分的专业总分和文化课成绩473分名列双料第一,其中文化课成绩超湖南艺术本科类分数线132分。易烊千玺作为95后明星,一直面对着比同龄人更大的压力,在繁忙的工作行程之余,也一直努力做好自己身为学生的本职工作,不断带给大众惊喜。易烊千玺、李兰迪、胡先煦此次报考中戏,包揽专业前三名,易烊千玺更是以双料第[详细]
    瞧:看不见的美
    瞧:看不见的美
    然而,倍加珍惜而无法复得则更使得珍惜在无法节制的叠加。尽管路两边风景因时而异,却一次又一次地错过,长年累月,这些风景便不再从心中流过,更无法激起人的驻留之念。这人——不停运转的机器。不是风景不美,是缺少细微的察觉与敏锐的感受。那么,一切看得见的美都终将看不见了。[详细]
    节前机构调研股票曝光 两路长线资金潜伏7只绩优股
    节前机构调研股票曝光 两路长线资金潜伏7只绩优股
    春节前一周机构调研股票曝光 两路长线资金提前潜伏7只绩优股■本报记者 任小雨 春节前最后一个交易周,受证监会取消两融130%统一平仓线、鼓励引导券商资金入市等利好刺激,沪深两市股指呈现震荡反弹的趋势,沪指连续五周收阳,量能有效释放,个股活跃度明显增加。值得一提的是,上述被机构调研的公司股票中,有7只绩优龙头股已获得两路长线资金认可。[详细]
    达芙妮早前料中期录亏损 现仍飙近三成
    达芙妮早前料中期录亏损 现仍飙近三成
    港股讯,据经济通报道,达芙妮国际 昨日因为发盈警而下滑,但现飙升28.57%,报0.45元;成交约245万股,涉资98万元。达芙妮国际预料截至6月底止中期继续录得亏损,亏损额与去年下半年相若。于第二季,公司净关闭294个销售点,上半年净关闭416个销售点.截至6月底,核心品牌业务合共有3173个销售点。[详细]
    看苹果老板这段关于中国的采访 美国政府应该知耻
    看苹果老板这段关于中国的采访 美国政府应该知耻
    看苹果老板这段关于中国的采访,美国政府应该知耻5日早上,美国CBS新闻网刊登出了美国苹果公司CEO蒂姆库克在接受该媒体采访时发表的一番关于中国的讲话…在这段采访中,CBS的记者向库克提了两个关于中国的问题,一个是中美之间目前的经贸摩擦对苹果公司影响有多大;另一个是在美国政府封杀中国企业华为的情况下,他是否担心中国政府会封杀苹果。[详细]
    系统点穴术筑基功真诠(一)
    系统点穴术筑基功真诠(一)
    导言:《系统点穴术筑基功真诠》一文作者刘恩铭先生出身武术世家,其父刘志清是中国著名百岁武术家,《中国武术图典》有老人大幅拳照,是“龙行拳”创立者,13岁即参加义和团“童子军”,其徒著名者有获全国武术冠军的于立光等人。点穴术不再神秘。点穴术的指功,一般有一指功、二指功、三指功、四指功和五指功。因此欲学习点穴术,则非练手指之功力不可。因此武功的点穴基本功也就必须着重于指力的练习。[详细]
    李小璐PGone被曝热恋,网友声援,重组家庭对甜馨伤害有多大?
    李小璐PGone被曝热恋,网友声援,重组家庭对甜馨伤害有多大?
    10月30日,各大社交平台,纷纷讨论pgone与李小璐的合拍视频,不少网友依然会在评论区写上这一定是ai换脸技术,不是真的。无论事实真相如何,但是作为重组家庭成员的甜馨未来的命运会是怎样?pgone与李小璐事件相比大家也都有自己的一些看法,人们对于幸福的追求更加有主动权,而社会对于重组家庭也更加的宽容。[详细]
    中国古代最具实权的五品官,专门管军官,将领们不服不行?
    中国古代最具实权的五品官,专门管军官,将领们不服不行?
    文官们由吏部文选司负责管理,武官们则全部到并不武选司报到。其中,游击将军以上的军官属于中高级,一般任命的时候比较严格。与文官的情况不同,武官的任命关乎军国大事。因此,那些中高级军官通常由兵部尚书亲自审核挑选。在吏部,吏部尚书亲自挑选道台以上的官员,像知州、知县这个级别的官员,则是由文选司郎中负责的。武官们不一样,兵部有资格把军官们调往最前线。到了明朝的中后期,兵部的很多权力已经被内阁逐步侵蚀。[详细]